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我們的律師團隊經驗豐富,在監管機關(包括證券及期貨事務監察委員會(證監會)﹑ 香港金融管理局 (金管局)﹑香港聯交所﹑廉政公署以及香港警務處)提出的刑事﹑民事或紀律處分調查案件中為客戶提供法律意見並代表他們的利益。

主要業務範疇包括︰

  • 反洗錢︰在證監會和金管局提出與反洗錢相關的調查中,包括在監管機關行使執法權力時(如證監會/金管局的會面﹑監管機關要求提交文件和突擊搜查)代表客戶作出回應及提供諮詢;就《有組織及嚴重罪行條例》第 25 條 (即反洗錢條文)產生的潛在法律責任或風險及向聯合財富情報組進行彙報的法定責任向客戶提供法律意見。
  • 內幕交易︰在證監會提出的內幕交易調查中為客戶提供法律意見,當中包括代表客戶回應監管機關執行搜查令﹑釐清法律專業保密權問題以及處理會面及相關的民事或刑事檢控。
  • 未經認可的集體投資計劃/公開招股:在證監會就未經認可的集體投資計劃及向公眾銷售未經認可的投資產品的調查為客戶提供法律意見, 其中包括跨境因素。
  • 適當人選調查︰在證監會就內部監控和職員的個人行為提出的各類型適當人選調查中代表客戶並提供法律意見,當中包括向證監會呈交申辯理由﹑出席會面和提交文件;我們亦協助客戶根據《操守準則》第12.5段主動向證監會/金管局匯報自身產生的不當行為。
  • 不當銷售行為︰在證監會/金管局/警務處對金融產品的不當銷售行為進行的調查中為客戶提供法律意見,當中不時涉及因同步進行的內部調查和法律訴訟引起的複雜問題;我們亦為高級管理層及個別職員就證監會/金管局的調查提供法律意見。我們的律師團隊就《操守準則》下的監管義務為客戶提供法律意見方面具備豐富經驗。
  • 防止賄賂及貪污︰在廉政公署進行的調查中代表被調查人士或指稱貪污案件的受害企業或證人並提供法律意見。我們亦為客戶就該等調查引起的刑事檢控提供意見。在合規方面,我們不時就《防止賄賂條例》的條文及最佳作業慣例向客戶提供法律意見。

金融服務監管爭議 包含