2022年1月6日
资讯洞见
香港联合交易所有限公司（「联交所」）于2019年2月1日就其于2017年11月刊發的《建议修订上市发行人提交文件的规定以及〈上市规则〉其他非主要修订的咨询文件》发表了咨询总结。
联交所决定落实咨询文件中的大部分建议。对《上市规则》的有关修订将于2019年3月1日生效。
上市发行人及其董事和监事（就中国发行人而言）应注意以下主要修订：
董事及监事的个人及联络资料
董事及监事的声明及承诺
就发行证券须提交文件的规定
– 由结算公司发出的一份书面通知书副本，说明新类别证券是合资格证券（于上市文件刊发日期或之前提交）；
– 公司注册处处长确认有关招股章程经已注册的函件副本（于招股章程注册后尽快提交）；
– 根据《公司条例》第13 部第4 分部（「在作出收购要约后进行强制收购」）发出的通告的经签署核证副本（在证券买卖开始前提交）；
– 有关减少资本、债务偿还安排或其他类似建议的法院命令及注册证书的经签署核证副本（在证券买卖开始前提交）；
– （只适用于中国发行人）国务院证券委员会（或其他中国机关）批准证券发行的文件的经签署核证副本（在上市文件刊发日期或之前提交）；及
– （只适用创业板发行人）公司资料报表。
以上有关提交文件经修订的规定将适用于上市发行人在2019年3月1日或之后宣布发行的证券。
向联交所发送通知的规定
– 董事会会议通告（《主板规则》第13.43条；《创业板规则》第17.48条）；
– 行政管理职位人选有任何重要变动（《主板规则》第13.51(2)条；《创业板规则》第17.50(2)条）；
– 于董事、监事或行政总裁在任期间，根据《主板规则》第13.51(2)条第(h)至(v)段（《创业板规则》第17.50(2)条第(h)至(v)段）规定披露的资料有任何改动；及
– 任何须予公布的交易。
《主板规则》的其他修订
联交所对《主板规则》作出修订：
《创业板规则》的其他修订
